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一位研究總監的"跨界"雙面人生!結果罰單"突然降臨"

作者:許一諾    欄目:財經    來源:金融界    發布時間:2019-12-01 14:28

券商研究總監在職期間,居然在外面兼職做私募,最近安徽證監局開出的一張警示函罰單引起市場關注。

前國元證券(行情000728,診股)研究中心研究總監王某某在券商工作期間,先是擔任了上海昌興股權投資的投資總監,后又控股上海有譜投資、擔任法定代表人,這種行為違反了證券工作人員的相關規定,最終被監管處罰。

券商研究總監兼職做私募被開罰單

11月27日,安徽證監局發布《關于對王某某采取出具警示函措施的決定》,提到王某某在國元證券任職期間存在擔任上海昌興股權投資基金管理有限公司投資總監和上海有譜投資管理有限公司法定代表人、控股上海有譜投資管理有限公司的情況。

安徽證監局表示,王某某的這種行為違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》第十條規定,也就是證券期貨經營機構工作人員不得以下列方式謀取不正當利益:(一)直接或者間接以第九條所列形式收受、索取他人的財物或者利益;(二)直接或者間接利用他人提供或主動獲取的內幕信息、未公開信息、商業秘密和客戶信息謀取利益;(三)以誘導客戶從事不必要交易、使用客戶受托資產進行不必要交易等方式謀取利益;(四)違規從事營利性經營活動,違規兼任可能影響其獨立性的職務或者從事與所在機構或者投資者合法利益相沖突的活動;(五)違規利用職權為近親屬或者其他利益關系人從事營利性經營活動提供便利條件;(六)其他謀取不正當利益的情形。

在券商工作期間兩次在外面搞兼職

這究竟是怎么一回事,作為前國元證券研究中心研究總監的王某某,是如何在任職期間在外面搞起了兼職、做私募?一起跟著基金君來看看。

基金業協會信息顯示,王某某是在2010年8月進入國元證券,到2019年1月才離職。他在國元證券研究中心先后擔任過研究員、首席策略研究員、宏觀策略組組長、研究策劃小組成員建秘書長、研究總監等職務,幾段任職時間都是能連起來的,說明期間他并未離職。但是奇怪的是,他中間有一段時間(也就是2014年11月到2015年10月)在一家股權私募機構——上海昌興股權投資基金管理有限公司,當過一年左右的投資總監。

基金君從證券業協會從業人員執業注冊公示信息里也看到,王某某在2011年4月21日至2019年1月29日,在國元證券擔任分析師。這也印證了他在股權私募做兼職期間,其實還在國元證券工作。

不僅如此,王某某在尚未從國元證券離職時就控股了一家投資機構,也就是他后面備案的證券私募機構上海有譜投資管理有限公司。

天眼查信息顯示,王某某是在2018年12月通過股權變更,成為上海有譜投資管理有限公司的股東,同時他也成為公司的法定代表人。目前王某某持有上海有譜投資54%的股份,是該公司的大股東。

但是,同樣比較奇怪的是,無論從基金業協會還是證券業協會信息看,我們發現王某某是直到2019年1月才從國元證券離職的,也就是說在離職前一個半月他就拿下了一家投資公司,并且成為大股東、法定代表人,隨后今年9月,上海有譜投資備案成為私募證券投資基金管理人。

就在今年10月《每日經濟新聞》就王某某在國元證券任職期間搞兼職一事,采訪過國元證券董秘辦的工作人員,該工作人員告訴記者,王某某是在今年1月14日辦理了離職,前前后后有半個月的時間,最終辦完離職手續是在今年2月。而對于王某某在國元證券任職期間在外兼職私募一事,該工作人員告訴記者,自己并不了解這個事情。記者也試圖采訪王某某,但截至發稿,也沒有聯系上王某某。

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